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重磅!这位私募大佬真的被抓了!!!

凤凰股票2018-11-01 16:05:50

文章综合每日经济新闻,第一财经日报、中国基金报、微信公众号股道藏金

央视晚间新闻1日播出,泽熙公司法定代表人徐翔等人被警方依法调查。泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票交易价格,其行为涉嫌违法犯罪,近日被公安机关依法采取刑事强制措施。目前,相关案侦工作正在严格依法进行中。


凤凰财经向泽熙相关人士求证,但尚未得到回应。


同时在网上流传的,还有多张带镣铐的疑似徐翔本人的照片,有业内人士指出脸部特征显示,确为徐翔本尊。

作为私募界的“一哥”,这位当年17岁携3万元入市的毛头小伙身上颇具传奇色彩,想当年其是闻名遐迩的“宁波涨停板敢死队”的头号人物,而坊间传言其个人身家在2013年时就已经突破了40亿大关。


由于徐翔及其团队一直保持低调,几乎不接受任何媒体的采访,因此,徐翔的泽熙操作套路一直具有神秘色彩,根据目前从公开市场上能够得到的信息,梳理出徐翔的主要投资脉络如下:


徐翔家族的四大操作平台:


目前徐翔家族共有四个公司作为资本运作平台。


第一个平台成立于2009年12月,即上海泽熙投资管理有限公司(即市场上常说的“泽熙投资”),徐翔任总经理,公司旗下有三只基金:泽熙2期、泽熙3期、上海泽熙增煦投资中心(有限合伙)(即增煦投资中心)。


第二个平台是上海泽熙资产管理中心(普通合伙)(以下简称泽熙资管中心),成立于2010年7月,徐翔63岁的母亲郑素贞任法定代表人,旗下有泽熙4期、泽熙5期、泽熙6期、泽熙11期(即“龙信基金通1号”)4只基金。


第三个平台是上海泽添资产管理中心(有限合伙),即泽添资管中心,成立于2012年4月,徐翔66岁的父亲徐柏良任法定代表人,旗下有基金泽熙1期、泽煦单一资金信托计划、泽熙投资基金1号。


第四个平台是西藏泽添投资发展有限公司,徐柏良是法定代表人,股东为徐柏良和郑素贞,是在2015年6月8日由成立于2008年5月的上海泽添投资发展有限公司变更而来。西藏泽添是上市公司宁波中百第一大股东,持有公司总股本的15.69%股份。


此外,徐翔妻子应莹为法定代表人,应莹和郑素贞为股东的上海泽煦投资有限公司成立于2011年1月。


三季度已大幅减仓 整个家族只剩5只重仓股


根据wind数据整理,发现上述徐翔家族的四大资本操作平台中,在三季度已大幅减仓,之前媒体盛传的“泽熙概念股”、“徐翔概念股”的名单已经失真,因为徐翔家族已经退出了许多上市公司的前十大股东。


比如,在今年上半年泽熙重仓股名单中,泽煦单一资金信托计划分别持股东方航空(600115.SH)、先锋新材(300163.SZ)各2580.59 万股和136.42万股。不过,最新披露的三季报数据显示,泽煦已从两家公司前十大流通股股东榜上消失。


同样,泽熙1期也已退出今年上半年重仓持股的东方金钰(600086.SH)前十大流通股股东席位。截至今年中期,其持股数量达883.00万股,但公司7月31日发布的股东名录显示,泽熙已不见了踪影。


类似的情况还发生在以下个股中:泽熙2期、泽熙4期、泽熙5期抱团持有金字火腿(在二季度泽熙已退出);泽熙6期持有杭电股份(二季度已退出);泽熙6期持有美邦服饰(在4月1日至20日间已被泽熙清仓);泽熙11期持有*ST海润(二季度退出)。


仓股名称徐翔家族所用平台持股比例(%)
华丽家族 泽熙增煦投资中心5.76
康强电子 泽熙6期5.31
宁波中百 西藏泽添投资发展15.78
文峰股份 郑素贞(徐翔母亲)14.88
大恒科技 郑素贞(徐翔母亲)29.75


私募大佬徐翔的倒掉,对大盘会否产生影响?


宇飞认为,答案是肯定的。虽然有人认为,一个私募人物被抓无所谓,但是,徐 翔作为私募的标杆人物,其影响不可小视。


一般来说,私募炒作的股票多为小股票,而这些股票会集中在中小创里面,因此 ,徐翔的倒掉,小股票受影响的概率还是比较大的,尤其是中小创的股票尤其要注意 。


近几个交易日,大盘已经呈现出疲弱的状态,来回震荡,有强弩之末的意味,徐 翔会否成为拖垮大盘的那根“稻草”呢?


在大盘走牛的时候,利好会推波助澜,对利空视而不见,而当大盘走弱的时候, 一个小利空也往往会被放大,从而成为下跌的理由。


徐翔倒下,很可能成为引爆大盘下跌的导火索。周一要密切关注大盘的动向,一 旦看到大盘走弱,就要果断出局,尤其是重要的3315点被砸漏,就更不要犹豫。


所以,对大盘要眼观六路耳听八方,看着不好,就要扬鞭策马绝尘去,落袋为安 先避险。


或涉操纵股价 江湖掀血雨腥风


而伴随着徐翔的风光,网上时不时流传其“出事”的消息,不过事后总是被泽熙辟谣,但对于11月1日早上徐翔被警方带走一事,泽熙并未回应,其官网晚间也一度无法打开。


徐翔是上海泽熙投资管理有限公司总经理泽熙投资总经理,1978年生,人称“宁波涨停板敢死队”总舵主。从营业部成名,到公开发行阳光私募产品,徐翔在创造一个又一个资本市场奇迹的同时始终保持神秘。


在2014年中期,市场曾一度疯传徐翔遭到证监会稽查,但泽熙公开否认传言。从重仓股宁波联合被证监会点名来看,这种传闻显然并非空穴来风。


2014年12月19日,证监会新闻发言人张晓军通报了包括中科云网、百圆裤业、宁波联合等在内的18只个股涉市场操纵违法违规行为的执法工作情况,并称已对涉嫌机构和个人立案调查。


上海杰赛律师事务所律师王智斌对记者表示,“证监会点名18家上市公司,已经表明监管者手中握有充分的证据,未来是启动行政程序,还是司法程序,还要看标的金额的大小。达到刑事立案标准就构成犯罪。”


这18家公司中,最为引人瞩目的就是宁波联合,私募大佬徐翔持股高达1554万股,成为仅次于浙江荣盛的第二大流通股东。在今年4月的股东会上,徐翔旗下泽熙系列信托产品曾提议宁波联合实施高送转,但最终被股东会否决。


有市场人士质疑,私募基金因为大量持股具备一定话语权,高送转的最终目的,是为了股价炒高后顺利出货。


鑫科材料、明牌珠宝等公司的表现,也体现了这一特征。明牌珠宝历史上从未实施过高送转,泽熙系介入后,公司罕见的实施10转12,之后徐翔系产品完成跑路。鑫科材料也延续这一轨迹。私募产品大量持仓,公告重组、高送转等利好,之后私募产品再利用狂热的市场氛围出逃。


投资者眼中的徐翔:神秘私募


2000年后,随着沪深股市走熊,徐翔开始琢磨短线套利技术。这批人以银河证券宁波解放南路营业部为核心,成员20人左右,核心是徐翔、徐晓、张建斌等。徐翔对股市热点非常敏感,操盘风格彪悍,经常大进大出。选中股票后,他们集中资金将股价突然而迅速地拉到涨停,之后往往再拉升一到两个涨停板就大举出货。因为其操盘手法极为凶悍,打一枪换一个地方,决不恋战,因此,这些人被市场称为“涨停板敢死队”,徐翔在成名后更被媒体封为“涨停板敢死队总舵主”。


2009年底,徐翔悄无声息创办了上海泽熙投资管理有限公司,正式进军阳光私募界。相比普通私募一期产品几千万到亿元不等的平均募集规模,徐翔一出手就可谓是大手笔,山东信托·泽熙瑞金1号首发规模高达10亿元。当时,市场普遍认为,首期产品大部分系徐翔自有资金。


从幕后走向台前的表现究竟如何,徐翔很快就用惊人的业绩表现回答了市场。泽熙1号成立于2010年3月5日,截至同年7月9日,其净值已高达1.29元,也就是短短4个月时间,净值增长了29%。而同期沪深300指数,从3260点跌至2647点,指数跌幅达18.57%,也就说泽熙1号跑赢大盘近48%。毫无疑问,在同期所有公募、私募中,泽熙1号均是排名第一。


此后,经过3年的发展,到2012年底时,泽熙的资金管理规模即突破100亿元,规模仅次当时排名第一的重阳投资。2014年,泽熙管理的4只基金产品,均排名私募前十,其中冠军和亚军都是泽熙管理的产品。


不过,即便是泽熙出名后,近几年除了业绩收益的新闻外,鲜有更多的内容曝光,其背后的实际操盘者徐翔更是神秘低调,罕有公开露面。外界对徐翔知之甚少,即使在公司网站和信托产品的推介资料上,都很难找到对这位掌舵人的只言片语。目前,关于其本人的长相仍未曝光。虽然网络上曾传出过不少“徐翔”的照片,但不少经证实并非泽熙徐翔,只不过是张冠李戴。


今年6月上旬,由宁波经信委下属的《甬商》杂志发布的“2015甬商百富榜”正式出炉,网易CEO丁磊以290亿元身家蝉联宁波首富。值得一提的是,徐翔也出现在榜单里,以19.6亿元身家排名第44位。不过,市场普遍认为,徐翔的实际身家远远超过这个数字。


下属眼中的徐翔:苦行僧


在众多投资者眼中,徐翔似乎是赶上了股市的好时机,机缘巧合之下成就了这个私募大佬。不过,在不少专业投资人士看来,徐翔的成功与他的天赋以及后天的勤奋息息相关。


今年3月,原泽熙投资总经理助理,现齐鲁资管总裁助理叶展曾发表了一篇名为《残酷的徐翔:研究员推荐的股票最好马上涨》。其中,其阐述了对徐翔的一些认识和看法。


据叶展所述,很久以前,叶展就知道徐翔是一位非常专注的投资者,但到泽熙以后,他的专注程度仍然让他吓了一跳。


通常情况下,徐翔的一天是这样度过的:每天一早,泽熙开始晨会,每位研究员汇报市场信息和公司情况,开盘后进入交易室,交易时间绝不离开盘面,中午一般与卖方研究员共进午餐,下午继续交易,收盘后又是一到两场路演,晚上复盘和研究股票。


叶展表示,徐翔每天研究股市超过12小时,几乎没有娱乐和其他爱好,据他所知,这种习惯已经持续了20多年。叶展认为,毫无疑问,徐翔是他见过的最为勤奋和专注的投资人,没有之一。相比起很多投资者,除了股票以外,还要关心足球、明星、旅游、高尔夫.....徐翔可以算是股市里的苦行僧。


“唯有无与伦比的专注,才有超乎寻常的回报,这是我学到的第一课。”叶展如是说。


此外,叶展还透露了泽熙对研究员的考核办法。主要有三条:推荐的股票要能涨,最好马上涨;涨幅要高过沪深300指数;买入后不能下跌超过10%,否则无条件止损,不允许补仓。


叶展认为,这被称为“史上最严”的考核办法确实残酷,许多研究员很久也适应不了,但这确实体现了泽熙的投资哲学,那就是以绝对收益为基础,以相对收益为目标,以严格止损为纪律。要想达到泽熙的标准,既要对公司基本面有深入的研究,以挑选标的,又要对市场情绪有敏感的体悟, 以寻找买卖点。


叶展认为,泽熙的研究员非常辛苦,大部分时间都在各地调研,调研的密度和深度远高出行业平均水平,然后再加上徐翔对市场独一无二的敏感度,最终才造就了奇迹般的业绩。


工作经历

2009年07月—至今上海泽熙投资总经理。

2010年3月5日,泽熙瑞金1号宣告成立,募集资金大约10亿元,据知情人士介绍,10亿元的资金大多来自徐翔本人,截至当年5月28日,在同期沪深300指数暴跌15%的情况下,泽熙瑞金1号达到25.47%的收益率,让市场侧目。


重要事件

2011年科力远宣布放弃收购稀土资产后,连续五个一字跌停,但二季度进入的私募基金包括泽熙三期、泽熙瑞金1号、在三季度从前十大流通股东中全身而退。


熟悉宁波敢死队的人对徐翔并不陌生,他早年也叫徐强,是宁波解放南路“大小徐”中的一员,成名时不过二十岁左右,为人低调,手法却异常凌厉。


私募一哥徐翔与安信程定华录音曝光:二月底减仓


1月底私募一哥徐翔与安信首席分析师程定华谈话,席间谈话内容被李姓销售偷偷录音并泄露给其他券商和媒体。谈话内容包括2月底机构将会出货,水泥、地产5月份将会暴跌,如果七八月份经济不能迎来强复苏,则A股将可能崩盘,弱市中看好医药及酒业板块等。

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